Quanto melhor preparado, maiores são suas chances de ingressar no Mercado Financeiro. A Treina disponibiliza seus treinamentos para o público universitário
1. Juros 1.1. Valor do Dinheiro no Tempo 1.2.Conceito de juros: ótica do tomador e do credor Saiba Mais - Os Fatores que compõem os juros 1.3. Diagrama de Fluxo de Caixa 2.Taxas de juros 3.Regimes de capitalização 3.1.Regime Simples de Capitalização 3.2. Regime Composto de Capitalização 3.3. Capitalização simples x Capitalização composta 4. Tipos de taxas de juros 4.1. Taxa efetiva, taxa nominal e taxa over 4.2. Taxas proporcionais e taxas equivalentes 4.3. Capitalização composta com taxas variáveis 4.4.Taxas Reais e Taxas Aparentes Saiba Mais - Taxas Brutas e Taxa Líquidas 4.5.Taxas prefixadas e pós-fixadas 5. Descontos 5.1. Desconto com juros simples 5.2. Desconto com Juros Compostos 5.3.Marcação a mercado 6.Fluxos de Caixa 6.1.Série de Pagamentos Uniformes 6.2.Séries de Pagamentos antecipados e postecipados Resumo
Nível II e III
6.3. Séries de pagamentos genéricos 6.3.1. Séries de pagamentos diferidos 6.3.2. Fluxos com pagamentos intermediários 6.3.3. Séries de pagamentos infinitos ou perpétuos 6.3.4. Séries de pagamentos irregulares Saiba Mais - Séries de pagamento uniformemente crescente e descrescente 6.4. Equivalência de Fluxos de Caixa Resumo
Nível III
7.Sistemas de Amortização 7.1. Conceitos 7.2. Sistema de Amortização Constante (SAC) 7.3. Sistema Francês ou Tabela Price 7.4. Sistema Americano Saiba Mais - Juros pós-fixados e despesas adicionais 8. Capitalização Contínua 8.1. Valor Presente e Valor Futuro 8.2. Taxa nominal e taxa efetiva 8.3. Taxas equivalentes Resumo
2. Ética
Nível I, II e III
1. Regras Gerais 1.1 Objeto do Código de Ética 1.2 Interpretação e Aplicação 1.3 Princípios Gerais de Conduta 1.4 Sobre a BM&F
Nível II e III
2. Regras por tipo de participante 2.1 Intermediários 2.2 Operadores 2.2.1 Operadores de Mesa 2.2.2 Operadores de Viva Voz 2.2.3 Operadores de Eletrônico 2.2.4 Operadores Especiais 2.3 Clientes e demais participantes
Nível III
3. Regulamento Processual do Comitê de Ética 3.1 Comitê de Ética 3.2 O Inquérito Administrativo 3.2.1 Regulamento anexo à Deliberação 001/2004 3.3 O Processo Administrativo 3.3.1 Regulamento anexo à Deliberação 001/2004 3.3.2 Instauração do Processo Administrativo 3.3.3 Instrução do Processo Administrativo 3.3.4 Julgamento do Processo Administrativo 3.3.5 Penalidades 3.3.6 Outras Disposições do Regulamento 3.3.7 Outras Disposições do Código de Ética 3.4 Decisões do Comitê de Ética 3.4.1 I. Processo Administrativo 001/2004 3.4.2 II. Processo Administrativo 010/2004 3.4.3 III. Processo Administrativo 011/2004 3.4.4 IV. Processo Administrativo 012/2004 3.4.5 V. Processo Administrativo 013/2004 3.4.6 VI. Processo Administrativo 014/2004
3. Características Operacionais dos Mercados
Nível I, II e III
1. Conceitos Básicos dos Derivativos 1.1. Introdução 1.2. Segmentos do mercado de Derivativos 1.2.1. Mercado Futuro (Futures) 1.2.1.1. Padronização dos Futuros 1.2.1.2. Fatores de Sucesso de um Contrato Futuro 1.2.1.3. Base ou Diferencial 1.2.1.4. Custo de Carregamento (Carrying Charge) 1.2.2. Mercado a Termo (Forwards) 1.2.3. Swaps 1.2.4. Mercado de Opções (Options) 1.2.5. Derivativos negociados na BM&F 1.3. Uso estratégico dos Derivativos 1.3.1. Hedge 1.3.2. Posicionamento Saiba Mais: “Exemplo numérico de Posicionamento Alavancado com Opções” 1.3.3. Arbitragem Saiba Mais: “Exemplo numérico de Arbitragem” 1.4. Mercados de Bolsa e de Balcão 1.4.1. Bolsa 1.4.1.1. Características das operações realizadas em Bolsa 1.4.1.1.1. a. Existência de Controle Centralizado (Clearing) 1.4.1.1.2. b. Exigência de padronização 1.4.1.1.3. c. Mecanismos Financeiros de Garantia 1.4.1.1.4. d. Formas de Liquidação 1.4.1.2. Tipos de Ordens de Compra e Venda em Bolsa 1.4.2 Mercado de Balcão 1.4.3. Principais contratos de derivativos dos Mercados de Bolsa e de Balcão 1.4.3.1. Mercado de Bolsa 1.4.3.2. Mercado de Balcão 1.5. Principais Agentes da BM&F 1.5.1. Participantes Diretos 1.5.2. Participantes Indiretos Resumo
Nível II e III
2. Características Operacionais dos Derivativos 2.1.Mercado de Futuros 2.1.1.Forward Rate Agreement (FRA) 2.2.Termo (Forward) 2.3.Swap 2.3.1.Características do Swap 2.3.2.Aplicação prática dos Swaps Saiba Mais: “Exemplo de Swap US$ x Pré Fixado” 2.3.3. Padronização dos Swaps registrados na BM&F 2.4. Opções 2.4.1. Conceitos básicos 2.4.2 Aplicação prática das Opções 2.4.2.1. Titular (Comprador) de opção de compra 2.4.2.2. Lançador (Vendedor) de opção de compra 2.4.2.3. Titular (Comprador) de opção de venda 2.4.2.4. Lançador (Vendedor) de opção de venda 2.4.3. Cálculo do preço de uma opção e letras gregas 3. Contratos Financeiros da BM&F 3.1. DI de 1 dia 3.1.1. Futuros de DI de 1 dia 3.1.1.1. Ajuste Diário nos Futuros de 1 dia 3.1.2. Futuros de DI Longo Prazo 3.1.3. Opções sobre DI “disponível” (DI à vista) 3.1.4. Opções sobre contratos Futuros de DI 3.2. Cupom cambial I Cupom cambial limpo x cupom cambial sujo 3.2.1. Futuros sobre cupom cambial (DDI) 3.2.2. FRA de cupom cambial (FRC) 3.2.3. Swap cambial (e swap cambial mini) 3.3. Taxa de Câmbio 3.3.1. Futuros de Taxa de Câmbio de Reais por Dólar e de Reais por Euro 3.3.2. Opções sobre o Dólar Comercial à Vista 3.3.3. Opções sobre contratos futuros de dólar comercial 3.4. Índices de Bolsa a - Ibovespa b- IBrX – Índice Brasil c- IBrX 50– Índice Brasil 50 3.4.1. Futuros sobre Ibovespa e IBX50 3.4.2. Opções sobre contratos futuros de Ibovespa 3.5. Ouro 3.5.1. Contrato sobre ouro disponível 3.5.2. Futuros de Ouro 250g 3.5.3. Termo de ouro 3.5.4. Opções sobre ouro 4. Contratos Agropecuários da BM&F 4.1. Os Mercados Agropecuários 4.1.1. Riscos dos Mercados Agrícolas 4.1.2. As commodities agropecuárias e os mercados de derivativos 4.2. Açúcar Cristal Especial (ISU) 4.2.1. Futuros sobre Açúcar Cristal Especial 4.2.2. Opções sobre Contratos Futuros de Açúcar Cristal 4.3. Álcool Anidro Carburante (ALA) 4.3.1. Futuros sobre Álcool Anidro Carburante 4.3.2. Opções sobre Contratos Futuros de Álcool Anidro 4.4. Algodão (COT) 4.4.1 Futuros sobre Algodão 4.5. Bezerro (BZE) 4.5.1. Futuros de Bezerro 4.5.2. Opções sobre Contratos Futuros de Bezerro 4.6. Boi Gordo 4.6.1 Futuros de Boi Gordo 4.6.2. Opções sobre Contratos Futuros de Boi Gordo 4.7. Café Arábica (ICF) e Café Robusta Conillon 4.7.1 Contrato Disponível de Café Arábica 4.7.2. Futuros de Café Arábica e de Café Robusta Conillon 4.7.3. Opções sobre Contratos Futuros de Café Arábica e de Café Robusta Conillon 4.8. Milho em Grão a Granel (CNI) 4.8.1. Futuros sobre Milho em Grão a Granel 4.8.2. Opções sobre Contratos Futuros de Milho 4.9. Soja (SOJ) 4.9.1. Futuros sobre Soja em Grão a Granel 5. Contratos de Balcão 5.1. Contratos a Termo de troca de rentabilidade 5.2. Opções Flexíveis 5.2.1. Cláusulas de barreira e prêmio de rebate 5.2.2. Preço limite de exercício 6. Clearing de Ativos 6.1. Operação Compromissada 6.2. Compra e Venda à Vista 6.2.1. Letras Financeiras do Tesouro (LFT) 6.2.2. Letras do Tesouro Nacional (LTN) 6.2.3. Notas do Tesouro Nacional – Série B (NTN-B) e Série C (NTN-C) 6.3. Compra e Venda a Termo, com atualização do valor de liquidação pela taxa Selic 6.4. Compra e Venda a Termo de Leilão 6.5. Compra e Venda a Termo Resumo
Nível III
7. Modelo Operacional da BM&F 7.1. Estrutura Corporativa 7.1.1. Tipos de Sócios em função do tipo de intermediação 7.1.2. Tipos de Sócios em função do tipo de compensação e liquidação 7.1.3. Permissão de Acesso para Produtos Específicos (PAPEs) 7.2 Clearings 7.2.1. Clearing de Derivativos 7.2.2. Clearing de Câmbio 7.2.3 Clearing de Ativos 7.3. Banco BM&F 7.4. Bolsa Brasileira de Mercadorias Resumo
4. Gerenciamento de Riscos
Nível I, II
1. Estrutura de Administração de Risco da BM&F 1.1. Comitê Interno de Risco 1.2. Processo de Administração de Risco 1.2.1. Critérios mínimos para aceitação de Membros de Compensação 1.2.2. Critérios Defaulters pay x Survivors Pay 1.2.3. Sistema de cobertura de riscos 1.2.4. Limite de concentração de posições e de oscilação de preços 1.2.5. Chamada de margens de garantia adicionais em D+0 ou D+1 1.2.6. Sistema de monitoramento de riscos e valorização de garantias 1.2.7. Sistema de value-at-risk 1.2.8. Salvaguardas complementares 1.3. Risco Legal de uma clearing 2. Sistema de Risco BM&F – Aspectos Conceituais 2.1. Subcarteiras 2.1.1. Subcarteiras de Ativos Financeiros 2.1.2. Subcarteiras de Agropecuários 2.1.3. Subcarteiras de Energia 2.1.4. Subcarteiras de Bradies 2.2. O que é considerado para que sejam estabelecidas as Margens de Garantia para Contratos Futuros da subcarteira 2.2.1. Custo de Liquidação 2.2.2. Risco de Mercado 2.2.3. Fatores Primitivos de Risco (FPR) 2.2.4. Construção de Cenários 2.2.4.1. Cenários de preços 2.2.4.2. Cenários de taxas de juros 2.2.5. Dispositivos de segurança 2.2.6. Calculando a Margem Saiba Mais: “Exemplo numérico para o cálculo da Margem de Futuros” 2.3. Margens de Garantia para Opções Padronizadas 2.3.1. Custo de Liquidação da Carteira de opções 2.3.2. Modelo de full valuation para opções padronizadas. Saiba Mais: “Exemplo numérico para o cálculo da margem de opções padronizadas” 2.3.3. Margem Mínima para Opções Padronizadas fora do dinheiro Resumo
Nível II
3. Sistemas de Risco BM&F – Técnico 3.1. Cenário Global e Cenário Local 3.2. Dispositivos de segurança 3.2.1. Fator de Feriado Saiba Mais: “Exemplo numérico do Fator de Feriado” 3.2.2. Fator Multiplicador 3.2.3. Percentual de Hedger 3.2.4. Fator de Rendimento de Conveniência 3.2.5. Fator de Volatilidade Histórica e Fator de Segurança da Volatilidade Histórica 3.2.6. Fator de Delta Mínimo 3.3. Sistema de Risco Intradiário (SRI) 3.3.1. Conceito 3.3.2. Limite Operacional 3.3.3. Acompanhamento das posições de Limite Operacional 3.4. Gerenciamento do Risco de liquidez 3.4.1. Conceito 3.4.2. Mitigação do Risco de Liquidez 3.4.3. Determinação da Necessidade Potencial de Liquidez Saiba Mais: “Exemplo de Cálculo do Potencial de Liquidez” 3.5. Margem de Garantia 3.5.1. Chamada de Margem 3.5.2. Margem de Garantia para Swaps Saiba Mais: “Cálculo da Margem de Garantia para Swaps” Saiba Mais: “Margem de Garantia de Termo de Ouro” Saiba Mais: “Margem de Garantia de Opções Flexíveis” 3.6.Gerenciamento de Garantias 3.6.1. Conceito 3.6.2.Condições para Aceitação de Ativos em Garantia 3.6.3. Limites de Constituição de Garantias 3.6.4. Execução de Garantias Depositadas 3.7. Limites de concentração de posições 3.7.1. Conceito 3.7.2. Número de Contratos em Aberto 3.7.3.Exposição a Fatores Primitivos de Risco (Ativos Líquidos - futuros e opções) 3.7.4. Exposição a Fatores Primitivos de Risco (Contratos de Balcão - swaps e opções flexíveis) 3.8. Limites de oscilação diária de preços Resumo
5. Legislação e Tributação
Nível I, II e III
1. Tributação 1.1. Imposto de Renda (IR) sobre Renda Variável 1.1.1 Fato gerador 1.1.2 Alíquota 1.1.3 Base de cálculo 1.1.4 Compensação de perdas 1.1.5 Compensação de imposto de renda na fonte 1.1.6 Agente responsável pelo recolhimento 1.1.7 Dividendos e juros sobre capital próprio 1.1.8 Isenções de Imposto de Renda 1.1.9 Quadro Resumo de IR de Renda Variável 1.2 CPMF 1.3 Conta Investimento (CCI) 1.3.1 Conceito 1.3.2 Instituições Financeiras que podem abrir as CCIs 1.3.3 Transferências de mesma titularidade 1.3.4 Outros produtos que sofrem a incidência de CPMF 1.4 PIS e COFINS 1.5 IOF 1.6 ISS 1.7 Tributação para Investidores Não Residentes 1.7.1 Imposto de Renda para não residentes 1.7.2 CPMF para não residentes
Nível II e III
2. Lavagem de Dinheiro 2.1 Conceito e Tipificação (“Crimes Antecedentes”) 2.1.1 Crimes Antecedentes (Lei 9.613: artigo 1º) 2.2 As 3 etapas da Lavagem de Dinheiro 2.2.1 Colocação 2.2.2 Ocultação 2.2.3 Integração Saiba Mais: “Exemplo de Operação de Lavagem de Dinheiro” 2.3 Quem está sujeito à lei e à regulamentação sobre lavagem de dinheiro 2.4 Prevenção a Lavagem de Dinheiro: Identificação dos Clientes e Manutenção de Registros 2.5 Prevenção a Lavagem de Dinheiro: Controle e Manutenção do Cadastro de Clientes 2.6 Identificação e Comunicação das Operações Atípicas / Suspeitas Saiba Mais: “Exemplo de Operação de Lavagem de Dinheiro que deve ser comunicada” 2.7 Organismos Nacionais e de Cooperação Internacional 2.7.1 Organismos Internacionais 2.7.2 FIU - Unidades Financeiras de Inteligência
Nível III
3. Mecanismos de Regulação 3.1 Lei No 6.385/76, modificada pela Lei No 10.303/01 3.1.1 O que são Valores Mobiliários? 3.1.2 A Comissão de Valores Mobiliários – CVM 3.1.3 Os poderes da CVM 3.1.4 Penalidades que podem ser aplicadas pela CVM 3.1.5 O Sistema de Distribuição de Valores Mobiliários 3.2 Lei No 10.214, de 27 de março de 2001 3.2.1 Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB) 3.2.2 Penalizações 4. Mecanismos de Auto-Regulação 4.1 Conselho de Administração Saiba Mais: “Direitos e Deveres dos Associados” 5. Arbitragem 5.1 Providências Preliminares para Instauração do Juízo Arbitral 5.2 Estrutura do Juízo Arbitral 5.3 O Procedimento Arbitral 5.4 O Laudo Arbitral
6. Negociação – Normas e Regulamentos
Nível I, II e III
1. Participantes do Mercado 1.1 Participantes Diretos 1.1.1 Exigências feitas aos participantes diretos 1.1.2 Cadastramento dos Participantes Diretos 1.1.3 Relacionamento entre os Participantes Diretos 1.2 Participantes Indiretos 1.2.1 Exigências Feitas aos Participantes Indiretos 1.2.2 Cadastramento dos Participantes Indiretos 1.3 Comitentes 2. Sistemas de Comunicação 2.1 Comunicação Normativa 2.2 Comunicação Operacional 2.3 Comunicação Informativa 3. Negociação 3.1 As 4 etapas da Negociação 3.2 Os 4 mercados da BM&F (ambientes autorizados para negociação) 3.2.1 Pregão Viva-Voz 3.2.2 Pregão Eletrônico (Global Trading System – GTS) 3.2.3 Web Trading (WTr) 3.2.4 Mercado de Balcão Resumo
Nível II e III
4. Modalidades de Registro no Mercado de Balcão 4.1 Operação com garantia da BM&F para ambas as contrapartes 4.2 Operação com garantia da BM&F para apenas uma das contrapartes 4.3 Operação sem garantia da BM&F 5. Custos Operacionais 5.1 Taxa Operacional Básica (TOB) 5.2 Taxas da Bolsa 5.3 Taxa de Liquidação 6. Especificação dos Comitentes 6.1 Repasse dos negócios 6.2 Procedimentos de especificação 6.3 Cálculo dos valores de liquidação em tempo quase-real 6.4 Transferência de posições 7. Estrutura de Fundos e de Salvaguardas 7.1 Mecanismo de Repartição de Perdas 7.2 Fundos 7.2.1 Fundo Especial dos Membros de Compensação 7.2.2 Fundo de Liquidação de Operações 7.3 Outras Salvaguardas 7.4 Seqüência de Utilização dos Fundos e Salvaguardas Resumo
Nível III
8. Auditoria 8.1 Auditoria Interna 8.2 Auditoria Externa 8.3 Auditoria de Sistemas 9. Exigências Legais sobre Normas e Procedimentos 9.1 Exigências da legislação em geral 9.1.1 Diretor Responsável 9.1.2 Pessoas Vinculadas 9.1.3 Operadores especiais 9.1.4 Repasse de Operações 9.1.5 Tipos de Ordem 9.1.6 Autorização para atuar na intermediação de operações 9.2 Regras de Conduta 9.2.1 Conduta Ética 9.2.2 Regras de Especificação de Comitentes 9.2.3 Auto-Regulação 9.3. Regras e Parâmetros de Atuação (Modelo BM&F): Resumo
7. Liquidação – Normas e Regulamentos
Nível I, II e III
1. Introdução à Compensação e Liquidação 1.1 Serviços de Compensação e Liquidação 1.2 Responsabilidades na Cadeia de Liquidação 1.2.1 Membros de Compensação 1.2.2 Banco Liquidante 1.2.3 Intermediários Usuários dos Serviços de Compensação 1.2 4 Comitentes 2. Mais detalhes sobre Compensação e Liquidação 2.1 Regras Gerais, Etapas e Horários do Processo de Liquidação 2.1.1 Regras Gerais 2.1.2 Etapas do Processo de Liquidação 2.1.3 Horários do Processo de Liquidação 2.2 Composição do Valor Multilateral Líquido 2.2.1 Valor Multilateral Líquido dos Membros de Compensação 2.2.2 Valor Multilateral Líquido dos Bancos Liquidantes 2.3 Liquidação Financeira dos Comitentes Não-Residentes (Resolução 2.687) 2.4 Operações ex-pit (ou troca de futuros) Resumo
Nível II e III
3. Inadimplência 3.1 Conceito 3.1.1 Inadimplência do Membro de Compensação 3.1.2 Inadimplência do Banco Liquidante 3.2 Penalidades pela inadimplência 4. Liquidação Física 4.1 Conceito 4.2 Avisos de Entrega 4.3 Liquidação Financeira de Contratos expressos em Dólares 4.4 Taxa de Câmbio Referencial BM&F 5. Identificação dos Comitentes 5.1. Repasse dos negócios 5.2. Procedimentos de especificação 5.3. Cálculo dos valores de liquidação em tempo quase-real 5.4. Transferência de posições 6. Sistema de Custódia 6.1 Cadeia de Responsabilidades 6.2 Custódia Fungível de Ouro 6.2.1 Especificação dos Lingotes de Ouro 6.2.2 Controle Escritural 6.2.3 Movimentação Física dos Lingotes 6.2.4 Liquidação Física de Contratos Negociados na BM&F 6.2.5 Liquidação Financeira de Contratos Negociados na BM&F 6.2.6 Taxa de Custódia Resumo
Nível III
7. Exigências legais sobre Normas e Procedimentos em Bolsas de Mercadorias 7.1 Exigências da legislação em geral 7.1.1 Diretor Responsável 7.1.2 Contas-Correntes 7.1.3. Pessoas Vinculadas 7.1.4. Operadores especiais 7.1.5. Repasse de Operações 7.1.6. Tipos de Ordem 7.1.7. Autorização para atuar na intermediação de operações 7.2. Regras de Conduta 7.2.1. Conduta Ética 7.2.2. Regras de Especificação de Comitentes 7.2.3. Auto-Regulação 7.3. Cadastro e Documentação de Clientes 7.3.1. Instituição integrante de um conglomerado financeiro 7.3.2. Cadastros de clientes em operações especiais em bolsa 7.3.3. Documentos necessários Resumo
Nível I e II
1. Conceitos Básicos 1.1. Aceitação das operações 1.2. Limites de Risco Intradiário 1.3. Compensação 1.4. Fluxo Operacional 2. Conceitos Operacionais 2.1. Alguns conceitos preliminares 2.1.1. Limites de oscilação de preços 2.1.2. Ofertas Firmes 2.1.3. Call de fechamento e procedimentos para apuração dos preços de ajuste 2.1.4. Divisão das negociações entre o pregão viva voz e o pregão eletrônico 2.1.5. Registro de ofertas no sistema da Bolsa 2.1.6. Leilões 2.1.7. Negócios Diretos 2.2. O Operador de Pregão Viva voz 2.3. Regras Gerais das Apregoações Viva voz 2.3.1. A Ordem e seu Fechamento 2.3.2. Apregoações incorretas 2.3.3. Interferências nos negócios viva voz 2.3.4. Ofertas Firmes 2.3.5. Negociações quando da formação de pool 2.3.6. Apregoações de diferencial (spread) 2.3.7. Registrando os negócios 2.3.8. A solução de divergências operacionais 2.3.9. Irregularidades e penalidades Resumo
8. Sistemas Eletrônicos de Negociação
Nível I e II
1. Aspectos conceituais de funcionamento do WTr 1.1. O que é o WTr 1.2. Sites Administrativos 1.2.1. Site Administrativo Corretora 1.2.2. Site Administrativo Membro de compensação 1.2.3. Site Administrativo BM&F 1.3. Contratos negociados no WTr 1.3.1. Mini de Ibovespa 1.3.2. Mini de Boi Gordo 1.3.3. Mini de Dólar 1.3.4. Mini de Café Arábica 1.4. Custos de Negociação 1.5. Participantes com tratamento diferenciado 1.5.1. Arbitradores 1.5.2. Operadores Especiais 1.6. Margem 1.6.1. Conta de Garantias Wtr 1.6.2. Tipos de margem 1.6.3. Cálculo do Limite Operacional 1.6.4. Indicadores do nível de utilização do Limite Operacional 1.6.5. Recomposição da conta de garantias 1.6.6. Modelos de Pré-Margem 1.6.7. Casos de Inadimplência 1.6.8. Liquidação e encerramento de Posições. 2. Procedimentos de Negociação no WTr 2.1. Horário de negociação 2.2. As ofertas 2.3. Limites de negociação 2.3.1. Limites quantitativos 2.3.2. Limites de preço Saiba Mais: “Exemplo numérico para o cálculo dos Limites Preço” 2.4. Leilão 2.4.1. Situações em que as ofertas podem ser submetidas a leilão 2.4.2. Procedimentos do leilão 2.5. Cancelamento ou correção de negócios 2.6. A conta de garantia e a inclusão de ofertas 2.7. Mecanismos de contingência Resumo
Os profissionais do mercado financeiro, que participam do mercado de derivativos no Brasil pela BM&F, deverão obter uma Certificação para exercer essa função, tal como já acontece no mercado internacional, valorizando e reconhecendo a importância dessa atividade.
A BM&F “desenhou” seu exame de Certificação de uma forma matricial, definindo um programa específico para 7 funções (cargos) diferentes.
Para cada uma das 7 funções há uma composição específica de um universo de 8 capítulos (temas).
Em cada um dos 8 capítulos, há 3 possibilidades de níveis de profundidade a depender do programa de cada uma das 7 funções.
Consideramos esta estrutura acima em nosso treinamento na WEB, de maneira que você, que exerce uma das 7 funções definidas pela BM&F, já encontre o treinamento formatado especialmente para sua função.
O treinamento preparatório para a Certificação da BM&F é disponibilizado pela Treina utilizando nossa metodologia e-learning (WEB) onde são apresentados:
Pré-Testes, você poderá verificar seus conhecimentos iniciais e quais as suas necessidades de aprofundamento no tema;
O conteúdo didático de todos os capítulos, os quais poderão ser impressos.
Teste final em cada capítulo.
Simulados, após o estudo de todos os capítulos.
Tutoria via e-mail para esclarecimento de dúvidas.
Carga Horária Estimada por cargo:
Diretor Responsável 122 horas de estudo e-learning.
Diretor de Compliance 124 horas de estudo e-learning.
Responsável Compliance 120 horas de estudo e-learning.
Gerente de Operações 126 horas de estudo e-learning.
Operador de Mesa 96 horas de estudo e-learning.
Gerente de Back Office 86 horas de estudo e-learning.
Funcionário de Back Office 34 horas de estudo e-learning.
A Certificação é obrigatória desde 1° de abril de 2007, conforme definido em ofício circular da BM&F, a todos os profissionais que exerçam as seguintes funções:
Diretor Responsável pelas Operações na BM&F
Diretor de Compliance
Responsável pelo Compliance
Gerente de Operações BM&F ou equivalente
Operador de Mesa
Gerente de Back Office ou equivalente
Funcionário de Back Office
Obs: As funções de Operador de Sistemas Eletrônicos de Negociação e Auxiliar de Pregão têm uma Certificação diferenciada por parte da BM&F. A Certificação nestas funções ocorrem, após a realização de uma preparação específica aplicada pela própria BM&F.
Projeto Universitário
